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时间：2020-03-28 20:52:24来源：融易新媒体
第五条 招商局集团和全体员工的经营管理和职业行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，各单位章程、股东（大）会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则及规章制度的要求，并应当遵守行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，守法合规、忠诚爱岗、廉洁自律、公平诚信。
具体合规要求见本手册第三章和第四章规定。
第三节 合规管理目标
第六条 招商局集团合规管理目标是通过建立健全集团合规管理体系，普及“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的合规文化，有效识别和管理合规风险，实现从“要我合规”向“我要合规”、“我能合规”、“共同合规”的不断进步，努力提升集团依法治企能力和合规管理能力，确保依法合规经营，维护和提升招商局集团的良好声誉和品牌价值，助力集团建设具有全球竞争力的世界一流企业。
第四节 合规管理基本原则
第七条 招商局集团合规管理的基本原则为：
（一）全面性，即合规管理全面覆盖；
（二）独立性，即合规工作机构和合规负责人具有独立性；
（三）及时性，即及时识别估合规风险、建立合规管理机制、履行合规管理职责和采取处置措施等；
（四）有效性，即有效保障经营管理的合规性。
第五节 制定依据
第八条 本手册制定依据包括法律法规、集团的合规管理制度以及行业公认的行为规范和道德准则。
第九条 本手册第二章合规管理体系依据的国资委和集团合规风险管理制度和文件包括但不限于：
(一) 《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》（国资厅发法规[2016]23号）；
(二) 《招商局集团合规管理规定》；
(三) 《招商局集团合规风险识别机制方案》；
(四) 《招商局集团合规检查领域和对象的定性定量标准》；
(五) 《招商局集团合规检查操作指引》；
(六) 《招商局集团年度合规工作考核验收管理细则》；
(七) 《集团总部部门内部及跨部门合规管理工作标准化沟通流程图》；
(八) 招商局集团年度合规管理体系建设工作方案；
(九) 其他有关合规管理的规章制度。
第十条 本手册第三章企业合规义务和第四章员工行为准则涉及的法律法规包括但不限于：
(一)《中华人民共和国公司法》；
(二)《中华人民共和国企业国有资产法》；
(三)《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号公布，国务院令第588号修订）；
(四)《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》（中发[2015]22号）；
(五)国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规[2015]166号）；
(六)国资委《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规[2018]106号）；
(七)发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）；
(八) 《中华人民共和国刑法》；
(九) 《中华人民共和国反垄断法》；
(十) 《中华人民共和国反不正当竞争法》；
(十一) 《中华人民共和国证券法》；
(十二) 《中华人民共和国商业银行法》；
(十三) 《中华人民共和国保险法》；
(十四) 《中华人民共和国对外贸易法》；
(十五) 《中华人民共和国环境保护法》；
(十六) 《中华人民共和国反洗钱法》；
(十七) 《中华人民共和国网络安全法》；
(十八) 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号)；
(十九) 《上市公司信息披露管理办法》(中国证券监督管理委员会令第40号)；
(二十) 其他有关的法律法规等。
第十一条 有关法律法规、规章制度、行业规范如有变动，应当按照变动后现行有效的版本执行。
第六节 适用范围
第十二条 本合规手册适用于集团及集团下属全资、控股及其受托管理的公司及其它所属单位。
第十三条 招商局集团及其员工为本手册项下的合规义务人。
第七节 定义
第十四条 除非上下文另有要求或文义另作说明，本手册中的词语或简称与《招商局集团合规管理规定》所列相关词语或简称的定义相同。此外，除非上下文另有要求或文义另作说明，下列词语在本手册中的含义如下：
(一) 招商局集团（或“全集团”）：指集团及下属单位。
(二) 员工：指全集团员工。
(三) 本手册：指《招商局集团合规手册》。
第二章 合规管理体系第一节 概述
第十五条 合规管理体系包括合规管理制度体系、合规管理组织体系、合规风险管理机制和合规文化建设机制。
第十六条 各单位应当建立与其经营范围、组织结构、业务规模、行业特征相适应的合规管理体系。
第二节 合规管理制度体系
