快捷导航 
时间：2019-04-28 01:30:52来源：融易新媒体
上海证监局开出的2019年首张罚单，是福建人张绍波中了“头彩”。
因内幕交易“匹凸匹”股票，张绍波被没收2200万违法所得外，还被罚款7700余万。根据上海证监局文件，张绍波是内幕消息知情人、五牛基金实控人韩某的好友。
“匹凸匹”股票所指上海岩石企业发展股份有限公司的股票现简称已更为*ST岩石(SH.600696)。*ST岩石原股东鲜言涉及多起违规交易被证监会顶格处罚，现该股已易主“海银系”。*ST岩石现实控人韩啸之父海银系掌舵人韩宏伟也有证券违规前科。
上海证监局2015年曾出具处罚书，韩宏伟控制的豫商集团、海银财富在2013年买卖东方银星股票的过程中，未按规定披露持有相关股票信息，还利用员工巧丽账户使用豫商集团的理财资金交易东方银星股票，并获利数百万元。海银财富被罚没近500万，韩宏伟则被给予警告，并被罚款5万。
韩宏伟配偶王沛也收到河南证监局监管函。在匹凸匹之前，海银系还曾举牌东方银星。王沛因在豫商集团增持东方银星股票期间曾有过买卖该公司股票的交易记录，被指涉嫌违规进行短线交易。
张绍波涉及的内幕交易关乎五牛基金收购匹凸匹股权。在两家正式签订转让协议之前张绍波利用控制账户买入股票，并在内幕消息公开后将股票悉数卖出。作为韩啸好友，张绍波被指利用获得的收购方案消息牟利。
处罚书梳理了张绍波内幕交易的时间线，2015年7月，五牛基金及一致行动人开始通过证券交易所集中交易系统持续买入“匹凸匹”。2015年8月，五牛基金陆续召开会议及编写讨论收购匹凸匹。2015年8月21日，韩某收到五牛基金出具的有意收购匹凸匹的《匹凸匹分析报告150821》。2015年12月28日，五牛基金与鲜某等正式签订转让协议，获匹凸匹8.84%股份。
上海证监局认为，韩某作为五牛基金法定代表人、董事长、实际控制人，是内幕信息所涉收购事项的主要决策者，属于《证券法》第七十四条第七项规定的内幕信息知情人，其知悉内幕信息的时间不晚于2015年8月21日。企查查数据显示，五牛基金法人系韩啸。
与此同时，张绍波为内幕信息知情人韩某的好友，两人关系密切。内幕信息形成后至公开前，张绍波与韩某通讯联络十分频繁。
据上海证监局披露，张绍波控制使用张某婷证券账户和黄某花证券账户在内幕信息形成后至公开前交易“匹凸匹”。根据交易股票使用的电脑MAC地址、IP地址、使用同一电脑交易同一只股票委托下单的时间间隔、股票品种趋同程度以及张某婷证券账户和黄某花证券账户的第二联系人均为张绍波等多项证据，张绍波的行为被认定构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。
值得注意的是，林某水意欲“顶包”，作证自认其控制使用两账户交易了匹凸匹，但证监局称其证言与调取的证据存在较多矛盾，因此不予采纳。
*ST岩石此前发布的年报显示，营收净利增长，与此同时，*ST岩石因此前的证券虚假陈述责任纠纷背上了高达逾8000万赔偿诉讼，213名投资者要求上市公司赔偿。根据年报，海银系持有上市公司的股权已高达34%。
