证监会征求意见：严重损害资本市场投资者、交易者权益影响恶劣等情形从重处罚

时间：2024-06-14 03:30:41来源：财联社

　　证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》公开征求意见。行政处罚裁量应当综合考虑资本市场监管需要等因素，确保处罚必要、适当，并符合社会公序良俗和公众合理期待。对同一时期类别、性质、情节相似的案件，处理结果应当基本均衡。有下列情形之一的，从重处罚：(一)严重违反市场公开公平公正原则，影响资本市场秩序稳定，可能引发金融风险、严重危害金融安全；(二)严重损害资本市场投资者、交易者权益，影响恶劣；(三)违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形；(四)殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员，造成执法人员人身损害，或者限制执法人员人身自由；(五)毁损、伪造、篡改证据材料；(六)转移、变卖、毁损、隐藏遭依法冻结、查封、扣押、封存的资金或涉案财产；(七)因证券、期货违法行为受到行政处罚或者刑事处罚后五年内，再次实施同一类型违法行为；(八)其他依法从重处罚的情形。

　　《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》起草说明

　　为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正，中国证监会起草了《行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》(以下简称《裁量基本规则》)。现说明如下：

　　一、起草背景

　　规范行政裁量权是推进法治政府建设的关键一环。2021年，“两办”《关于依法从严打击证券违法活动的意见》明确提出要“加强统一执法，制定行政处罚裁量基准，规范执法行为”。2021年修订的《行政处罚法》、2022年国办印发的《关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》(以下简称《国办意见》)也都就制定行政处罚裁量基准提出相关要求。特别是在2019年修订的《证券法》、2022年出台的《期货和衍生品法》大幅提高对证券期货违法行为处罚力度的形势下，用足用好法律赋予的行政处罚权，融易新媒体消息，切实做到标准统一、梯次合理、公开透明，对于规范行政执法，稳定市场预期，维护公平正义具有重要意义。在系统梳理近年行政处罚实践、广泛调研听取各方意见建议、充分借鉴国内外成熟经验的基础上，中国证监会研究起草了《裁量基本规则》。

　　二、主要内容

　　《裁量基本规则》共二十六条，主要包括以下内容：

　　一是明确行政处罚裁量的基本要求。明确制定目的和依据、行政处罚裁量的定义、行使裁量权应当遵循的指导原则和裁量政策。

　　二是明确裁量阶次和裁量情节。规定行政处罚裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次，对其含义和划分方式作出明确，并分别规定不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的适用情形。

　　当事人同时具有从轻、减轻或者从重处罚情节的，规定应当结合案件究竟情况综合考虑后进行处罚。

　　三是结合中国证监会行政处罚实际，明确裁量相关规则。其中包括没收违法所得的规则、共同违法人的处罚规则、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规则等。

　　关于行为个数和处罚次数问题，明确了“一个违法行为给予一次行政处罚”和“一事不二罚款”的基本规则。关于新旧法律适用问题，明确了“从旧兼从轻”和“违法行为跨越新旧法的适用新法”的基本规则。

　　结合《行政处罚法》等法律法规和《国办意见》等文件要求，明确推进“立体追责”和“行刑衔接”的基本要求，明确中国证监会对派出机构行使处罚权进行监督、指导。

　　(文章来源：财联社)

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