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时间：2023-03-16 12:57:01来源：界面新闻
界面新闻记者 | 冯赛琪 孙艺真
“非法荐股”、“代客理财”现象在各社交及投资互动平台上屡禁不止。
界面新闻注意到，近期有多名雪球用户举报称，雪球用户“@ST风剑哥”存在站外收费荐股以及代客理财的行为。
此外，近半年来，有多家投资咨询公司进驻抖音直播。在直播间，各家机构的投资顾问畅谈股市行情、热点板块和投资建议，但其中也不混杂着“伪顾问”的身影。
雪球大V“非法荐股”被平台封号据相关用户称，”@ST风剑哥”通过模拟盘在雪球上打造股神形象，在骗取股民信任后，该大V开设荐股群，而股民交款后才享有入群资格；此外，有部分股民举报称，这名大V还拿到了若干账户代客理财，其中数额最大的账户达到百万量级。
雪球平台经查证后公告称，该用户确实存在违反社区规则的行为，已对用户“@ST风剑哥”、“@风剑哥小迷妹”作出了封禁账号的处罚。“最后再次提醒广大球友，非法荐股、代客理财是雪球平台明确禁止的违规行为，请切勿轻信此类信息，切勿参与此类违规活动，避免因此遭受不必要的损失。”
北京市中闻律师事务所律师卢义杰对界面新闻表示，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，对于无证投资顾问及其执业机构，证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，证监会将作出行政处罚；涉嫌诈骗等犯罪的，还将依法移送司法机关。
“互联网平台的责任也不可或缺。”卢义杰认为，《网络安全法》规定网络运营者为用户提供信息发布、即时通讯等服务，应当要求用户提供真实身份信息，否则，可能视情况被处以罚款直至吊销执照等行政处罚。“当然，投资者也要注重风险防范，增强对不实信息的甄别能力，理性投资。”
“投顾”无证上岗抖音直播被罚非法荐股明确踩到了司法的红线，而在监管底线下游走的“伪”投资顾问同样需要投资者提高警惕。他们在抖音上做直播做得风生水起，甚至有公司在收到监管警示后，仍让无执业资质的投资顾问讲解短线交易、市场行情等。
经界面新闻不完全梳理，在已被机构官方认证的抖音号中，有多名投资顾问实际上没有取得相关执业资格，多家机构存在业务人员“无证上岗”、视频直播形式不规范的现象。
总部位于黑龙江的容维证券数据程序化有限公司（下称“容维证券”），是一家以数据处理、投资咨询为主业的企业。因为业务人员无执照上岗，2023年2月，容维证券收到了黑龙江证监局的罚单。
黑龙江证监局表示，经查，该公司部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在问题。
“一是员工陶某无证券从业资格，2022年5月，陶某向客户提供营销、客服行为；二是员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。”
证监局表示，决定对容维证券采取警示函监管措施，该公司应当加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理，并及时提交书面报告。
不过，界面新闻在容维证券抖音号“容维财经直播”上发现，该公司仍有在播人员未在中证协注册登记，还有员工无投资顾问执照，却在视频中讲解短线交易、市场行情等。
中证协数据显示，容维证券的王某在2022年7月入职，身份为一般证券业务，但在抖音平台上，王某以投资顾问的身份对股市做点评，如是否应“急于建仓参与？如何分辨过山车行情？”、“面对市场要像面对渣男、渣女一样，你要知道它是有套路的”。
另一名袁姓主播，在无任何中证协登记执照的情况下，成为容维证券力捧的“专家”主播之一，开设专题“老袁说财经”，最近一次直播是在3月10号，目前抖音号上仍有其多个精华视频片段。
此外，位于上海的一家投资咨询公司同样有部分业务人员无执照上岗的现象，上海证券通投资资讯科技有限公司在抖音上认证开设了名为“财眼看市”的抖音号，界面新闻发现，有王某国、王某霄两名主播的姓名及执业编号在中证协人员公示中无法查询到。
