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时间：2024-11-29 15:35:01来源：界面新闻
如此密集的罚单实为少见，证监会上一次密集公布投行处罚情况还是在2023年9月，彼时共有罚单13份。
此番专项检查中，遭罚力度最大的当属开源证券、中原证券，二者遭暂停债券承销业务资格6个月。两家券商所涉违规问题多、情节严重。
此外，海通证券、申万宏源、中信建投、中国银河证券、国信证券、华泰联合证券、中航证券、兴业证券、东北证券、光大证券、均遭监管处罚，还有7名高管各领罚单。
“我国的资本市场对违反法律法规的行为具有‘零容忍’的能力，这不仅是高质量发展的要求，而且是不产生系统性风险的要求。”南开大学金融发展研究所所长田立辉对告诉界面新闻：“只有对违反法律和法规的行为零容忍，我们才能保护守法人民的利益，实现投资者保护。”
安永大中华区审计服务市场联席主管合伙人汤哲辉表示，这些震慑性的手段，要求企业不能带有侥幸心理去闯关，“带病申报”。有效缓解审核压力，减少企业排队时间，也是让真实的优秀企业获得更好的资源。他表示，监管部门对资本市场违法犯罪行为“零容忍”，强调压实中介机构的责任，对中介机构的要求更高，强调责任归位、责任压实。未来监管部门会设立中介机构“黑名单”制度，中介机构需提升合规水平、勤勉尽责，将专业能力作为核心竞争力，切实做好“看门人”的角色。
