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时间：2024-05-05 19:03:57来源：财联社
值得注意的是，国信证券的投行业务收入下滑幅度较大。较去年同期相比，投行收入金额下降了24.58%，营业利润率同比下滑17.51%，究竟来看，主要系股票承销保荐业务所致。2023年，国信证券股权主承销金额为260.45亿元，同比下滑11.99%；IPO主承销金额为89.98亿元，同比下滑35.57%。
据wind数据，国信证券的投行业务已连续两年承压。2021年至2023年，国信证券的投行业务手续费净收入分别为19.79亿元、18.16亿元、13.63亿元。
合规内控问题遭监管多次提及
在部分业务承压的情况下，融易新媒体消息，国信证券的合规内控也频频遭监管点名，年内已遭“点名”两次。
4月19日，深圳证监局对国信证券、时任分管股票质押回购业务的高管杜海江出具警示函。
经查，国信证券的合规内控存在四大问题：
一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职侦查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；
二是纾困产品管理不足；
三是私募子公司管理不到位；
四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
1月4日，深交所对国信证券及两名保代周梦、杨涛出具罚单，事涉垠艺生物IPO项目。深交所在现场督导后发现，两名保代对发行人推广费用内部控制缺失的情形充分关注并督促整改规范，未审慎核查发行人经销收入相关事项，发表的核查意见不准确；国信证券未对尽职侦查工作进行充分复核，内控把关作用履行不到位。
除此之外，公司时任高管谌传立也曾遭出具警示函。
2023年9月，证监会对国信证券采取责令改正措施，对时任分管投行业务高管谌传立、时任内核部门负责人郭永青出具警示函。经查，国信证券存在投行业务薪酬考核不合理，未严格确定收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪确定不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式等问题。
