国泰君安深圳某营业部员工无相关从业资格，为融资活动提供便利和服务，公司、员工双双遭监管警示

17日，中国证监会深圳监管局发布两则警示函，剑指国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”）及一名内部人员。

具体来看，经证监会调查，国泰君安深圳登良路证券营业部，个别员工在从业期间存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

上述行为已违规，深圳监管局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。深圳监管局强调，该营业部应加强内部合规管理，严格规范工作人员执业行为，切实防范风险，维护投资者利益，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

与此同时，该营业部从业人员陈琴，在国泰君安深圳登良路证券营业部从业期间，存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务的违规行为。深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

国泰君安近年来已数次被监管处罚。