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基金经理伙同研究员操作“老鼠仓”,涉案金额达400万元

时间:2022-12-29 21:44:02来源:

(原标题:基金司理伙同研究员操纵“老鼠仓”,涉案金额达400万元)

证券业又爆出“老鼠仓”。基金司理向研究员透露建仓信息,后者指导其父亲提前买入,累计成交金额达411.06万元。

最终,两人黑幕生意业务被查。12月28日,河北证监局发布了对两人的行政惩罚书,申万菱信智能驱动基金的基金司理徐远航被责令纠正,并处以50万元的罚款;长江证券研究员靳昕被给以告诫,并处以3万元罚款。今朝,两人均已去职。

基金司理将建仓信息透露给研究员

资料显示,靳昕自2019年1月起接受长江证券研究员,系长江证券的证券从业人员。靳昕因事情干系认识申万菱信基金的基金司理徐远航。

惩罚书显示,徐远航作为申万菱信智能驱动基金的基金司理,认真该基金的详细投资运营,于2021年4月12日完成将“锦泓团体”纳入股票池的事情措施,4月13日开始申请生意业务“锦泓团体”,4月15日得到生意业务“锦泓团体”的许可后当即下达买入指令。从此,4月16日、4月19日基金一连买入“锦泓团体”,直至4月19日“锦泓团体”占基金净值的比例到达6%。

2021年4月15日至30日期间,徐远航操作与靳昕配合路演、调研等勾那时机,向靳昕推荐“锦泓团体”,并通报“锦泓团体”在基金中的占比等未果真信息。靳昕操作上述信息指导其父亲于2021年4月15日先于基金买入“锦泓团体”,并于4月21日至30日一连委托买入,累计成交金额411.06万元。

河北证监局认为,徐远航的行为违反了《基金法》第二十条第(六)项的划定。依据《基金法》第一百二十三条第一款的划定,对徐远航责令纠正,并处以五十万元的罚款。

靳昕的行为违反了《耿介从业划定》第十条第(二)项划定。依据《耿介从业划定》第二十条的划定,对靳昕给以告诫,并处以三万元的罚款。

涉事两人均已去职

资料显示,锦泓团体是一家女装时尚企业,徐远航此前持仓标的并未包围该规模。数据显示,徐远航打点的资金在锦泓团体上快进快出。2021年中报,申万菱信智能驱动持有锦泓团体66.66万股,占股票市值9.17%,持仓市值为1645万元,融易新媒体,位列重仓股之首,但三季度迅速退出重仓股名列。

也是自2021年二季度,锦泓团体得到机构投资者存眷。其时,广发科技创新、北信瑞丰财富进级多计策进入前十大畅通股东之列,2021年三季度,丘栋荣打点的基金也大笔买入并持有至今。

从锦泓团体股价走势来看,2021年4月至7月初,该股股价迅速拉升,从不敷6元攀升至27元之上,期间多个涨停,从此便一路向下。由此可见,该基金在锦泓团体上得到丰盛收益。

资料显示,徐远航于2011年从事金融相关事情,先后任职于国泰基金、国金证券、华创证券。2015年9月插手申万菱信基金接受行业研究员。2020年7月接受基金司理,曾打点申万菱信智能驱动和申万菱信专精特新两只产物。

2020年7月13日,徐远航开始经受申万菱信智能驱动。在打点申万菱信智能驱动期间,取得46.48%的任职回报。2022年7月,他又刊行了一只新基金申万菱信专精特新主题。11月14日,在新基金创立四个月之际,徐远航从申万菱信基金去职,如今看来,去职原因不言自明。

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