时间:2023-11-05 21:55:01来源: 证券时报网
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知名牛散被罚没1.38亿
证监会网站日前披露的一份行政处罚决定书显示,2015年至2017年期间,罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户(简称“账户组”),利用资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒交易等手段,影响利民股份、兰太实业等16只股票交易价格和交易量,从而不当获利。
据证监会行政处罚决定书,罗山东,1973年6月出生,现年50岁,住址为湖南省长沙市开福区。
证监会的调查结果显示,罗山东违法操纵的16只股票分别是,利民股份、兰太实业、维力医疗、金自天正、桂东电力、吉艾科技、英特集团、正虹科技、亚太实业、杭州高新、凯瑞德、天广消防、天马精化、嘉应制药、凤形股份及新日恒力,其中10只股票获利,6只股票遭遇亏损。
其中,罗山东不当获利最高的股票为凤形股份。2016年8月19日至12月8日期间,罗山东使用其控制的“罗某健”等53个账户,利用资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒交易,影响“凤形股份”的交易价格和交易量,最终获利金额达2103.82万元。
证监会指出,2016年8月19日至11月29日期间,罗山东几乎在全部交易日都委托交易了“凤形股份”,2016年9月19日买入量占市场成交量比例达最高值54.36%,9月30日账户组卖出量占市场成交量比例达最高值54.78%。此外,上述账户有46个交易日存在账户间对倒“凤形股份”的情况,2016年9月8日对倒占比达最高值24.70%。
罗山东操纵其他15只股票的情况,几乎与凤形股份一致。
以正虹科技为例,罗山东通过“罗山东”等11个账户于2015年6月25日至2016年7月11日期间反复买卖“正虹科技”,其中,2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期间存在频繁对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等行为。
上述账户于2015年7月30日至2016年2月24日期间,对倒交易“正虹科技”共20个交易日,其中,2015年8月21日至9月1日期间以较高的比例频繁对倒交易该股票,对倒占比超过5%的天数为3个交易日,2015年8月21日对倒占比最高值为9.59%。
经证监会统计,罗山东操纵“正虹科技”不当获利达1294.72万元。
复盘相关股票历史走势发现,由于罗山东操纵股票的手段简单粗暴,非常激进,几乎每次进场、出货都会引起相关股票价格大幅波动。
证监会认为,罗山东的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。最终,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定没收罗山东违法所得6898.83万元,并处以6898.83万元罚款。
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