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时间：2023-03-10 05:04:01来源：互联网
公告日期：2023-03-10
第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于青岛汇金通电力设备股份有限公司
2022 年度持续督导工作现场检查报告
上海证券交易所：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）作为履行青岛汇金通电力设备股份有限公司（以下简称“汇金通”“上市公司”或“公司”）2021年度非公开发行股票项目持续督导工作的保荐机构，于2023年3月1日至2023年3月2日对汇金通进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构：第一创业证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人：刘涛涛、余庆生
现场检查时间：2023年3月1日至2023年3月2日
现场检查人员：刘涛涛
现场检查手段：与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；查看上市公司主要生产经营场所；查阅并扫描公司持续督导期间召开的历次三会文件；查阅上市公司募集资金运用凭证、募集资金专户银行对账单、销户证明等资料；查阅并扫描公司建立或更新的有关内控制度文件；查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
二、对本次现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况
经查阅了汇金通的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则及其他内部控制制度，持续督导期间历次三会会议通知、会议记录、会议决议等资料，保荐机构认为：
截至现场检查之日，公司已按照《公司法》《证券法》以及《公司章程》的要求，建立了较为完善的治理结构，《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》得到贯彻执行，公司董事、监事、高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；历次股东大会、董事会、监事会的召集、通知、召开、审议、表决等事项均履行了必要的程序，符合相关议事规则的规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
经查阅公司公告信息，并与公司三会文件、会议记录、三季报、用章记录等文件进行对比和分析，同时对公司董事会秘书进行访谈，保荐机构认为：
截至现场检查之日，汇金通真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
经核查持续督导期内公司银行对账单、往来明细账，并与公司董事、财务部门负责人进行访谈，保荐机构认为：
截至现场检查之日，汇金通资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
经核查，汇金通2021年度非公开发行A股股票募集资金已全部存放至募集资金专户并全部使用完毕，公司分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构核对了募集资金专户对账单及使用明细，抽取了资金使用凭证，并取得了募集资金专户销户文件，保荐机构认为：
截至现场检查之日，汇金通已制定并执行募集资金使用的内部管理制度，有
效执行三方监管协议。公司使用募集资金已履行了相关决策程序并及时进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情形。汇金通2021年度非公开发行A股股票募集资金已全部用于补充流动资金，募集资金专户已于2021年12月29日销户。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
经查阅公司财务资料、公告文件、用章记录及三会决议，融易新媒体，并与公司高级管理人员、财务部门负责人进行访谈，对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行核查，保荐机构认为：
截至现场检查之日，持续督导期间汇金通不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
根据公司财务报告及相关财务资料，以及与公司管理人员访谈，了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况。保荐机构认为：
汇金通在持续督导期间，经营模式、经营环境并未发生重大变化，公司经营状况正常。
（七）公司及控股股东承诺履行情况
持续督导期间内，公司及控股股东严格履行了相关承诺。
（八）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
保荐机构提请上市公司继续完善公司治……
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