星云股份:兴业证券股份有限公司关于福建星云电子股份有限公司2022年度定期现场检查报告查看PDF原文

时间：2022-12-14 20:15:01来源：互联网

公告日期：2022-12-12

兴业证券股份有限公司

关于福建星云电子股份有限公司

2022 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：星云股份

保荐代表人姓名：吕泉鑫联系电话：0591-38281721

保荐代表人姓名：戴劲联系电话：0591-38281707

现场检查人员姓名：吕泉鑫、戴劲
现场检查对应期间： 2022 年度

现场检查时间：2022 年 11 月 23 日

一、现场检查事项现场检查意见

不适
（一）公司治理是否

用

现场检查手段：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

是

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

是

规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，融易新媒体，是否履行了相应程序和信

是

息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

是

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是

（二）内部控制

现场检查手段：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

是

门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内不适
部审计部门用

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

是

计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

是

工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

是

情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

是

计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

是

计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

是

部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

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