601016:中节能风力发电股份有限公司配股提示性公告(2022/11/22) 查看PDF原文

时间：2022-11-22 18:50:01来源：互联网

公告日期：2022-11-22

证券代码：601016 证券简称：节能风电公告编号：2022-105
债券代码：143723 债券简称：G18 风电 1

转债代码：113051 转债简称：节能转债

债券代码：137801 债券简称：GC 风电01

中节能风力发电股份有限公司

配股提示性公告

保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示

1、中节能风力发电股份有限公司（以下简称“节能风电”、“公司”或“发
行人”）配股方案已经公司于 2022 年 1 月 7 日召开的第四届董事会第三十六次会
议、2022 年 1 月 24 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过。

本次配股申请已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）第
十八届发行审核委员会 2022 年第 88 次发审委会议审核通过，并获得中国证监会
证监许可〔2022〕1821 号文核准。

2、本次配股对全体股东采取网上定价发行方式，通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统进行，本次配股价格为 2.28 元/股，配股代码为 “760016”，配股简称为“节能配股”。

3、本次配股向截至 2022 年 11 月 17 日（T 日）下午上交所收市后，在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”或“中国结算上海分公司”）登记在册的节能风电全体股东配售。

4、本次配股缴款起止日期：2022 年 11 月 18 日（T+1 日）起至 2022 年 11
月 24 日（T+5 日）的上交所正常交易时间，请股东注意配股缴款时间。

5、本次配股网上认购期间及中国结算上海分公司网上清算日，即 2022 年 11
月 18 日（T+1 日）至 2022 年 11 月 25 日（T+6 日），公司股票和“节能转债”

停止交易；2022 年 11 月 28 日（T+7 日）刊登配股发行结果公告，公司股票和
“节能转债”恢复交易。

本次配股 T-3 日至 T+6 日期间，融易新媒体，即 2022 年 11 月 14（T-3 日）至 2022 年 11
月 25 日（T+6 日），“节能转债”停止转股。

6、本次配股上市时间在配股发行成功后根据上交所的安排确定，将另行公告。

7、本公告仅就节能风电本次配股的有关事宜向全体股东进行说明，不构成针对本次配股的任何投资建议。股东欲了解本次发行的一般情况，请详细阅读于
2022 年 11 月 15 日（T-2 日）刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》
和《证券日报》上的《中节能风力发电股份有限公司配股说明书摘要》及刊载于上海证券交易所网站（）的《中节能风力发电股份有限公司配股说明书》全文及其他相关资料。有关本次发行的其他事宜，发行人和保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构（主承销商）”）将视需要在上述媒体上及时公告，敬请投资者留意。

一、本次配股的基本情况

1、配股发行股票类型：人民币普通股（A 股）

2、每股面值：1.00 元

3、配股比例及数量：本次配股以股权登记日 2022 年 11 月 17 日（T 日）上
交所收市后的发行人总股本 5,012,549,956 股为基数，按照每 10 股配售 3 股的比
例向全体股东配售，共计可配售股份总额为 1,503,764,986 股，均为无限售条件流通股。

节能风电现有总股本 5,012,549,956 股，全部有权参与本次配股发行。

4、主要股东认购本次配股的承诺：本公司控股股东中国节能环保集团有限公司及其全资子公司中节能资本控股有限公司已承诺，将根据公司本次配股股权登记日收市后的持股数量，以现金方式全额认购根据公司配股方案确定的可获配股份。

5、募集资金的用途：本次配股募集资金总额不超过人民币40亿元（具体规

模视发行时市场情况而定），扣除发行费用后拟全部用于补充流动资金及偿还有

息借款，补充公司的营运资金，缓解流动性和优化资产负债结构，从而全面提升

公司的市场竞争力和抗风险能力。

6、配股价格：本次配股价格为 2.28 元/股，配股代码为“760016”，……
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