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时间：2024-11-05 16:15:01来源：互联网
据“上交所发布”公众号，2024年10月28日至2024年11月1日，上交所对353起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对严重异常波动股票进行重点监控，对18起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。 2024年10月28日至2024年11月1日，上交所公司监管部门共发送监管工作函4份，其中监管问询函5份、监管工作函20份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告27份。针对信息披露违规行为，采取书面警示3单、纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查25单。
香港证监会公布首批参与跨境理财通试点计划的券商名单
香港证监会公布，融易新媒体消息，有14家持牌法团合资格参与粤港澳大湾区跨境理财通试点计划。这14家持牌法团是中国银河（601881）国际证券(香港)有限公司、兴证国际证券有限公司、中国国际金融香港证券有限公司、招商证券(香港)有限公司、平证证券(香港)有限公司、中信建投（601066）(国际)证券有限公司、中信证券经纪(香港)有限公司、广发证券(香港)经纪有限公司、国信证券(香港)经纪有限公司、国泰君安证券(香港)有限公司、华泰金融控股(香港)有限公司、国证国际证券(香港)有限公司、申万宏源证券（000562）(香港)有限公司及中泰国际证券有限公司。
证监会同意国货航主板IPO注册
证监会11月1日消息，证监会同意中国国际货运航空股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市的注册申请。证监会表示，本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所招股说明书和发行承销方案实施。该批复自同意注册之日起12个月内有效。
深交所：格林精密近4个交易日累涨107.31% 自然人买入占比达87.42%
深交所披露，格林精密（300968）10月29日至11月1日累计上涨107.31%，涨幅严重异常期间获自然人买入35.13亿元，占比87.42%。其中，中小投资者累计买入17.25亿元，占比42.93%。机构投资者累计买入5.06亿元，占比12.58%。
深交所：本周对上市初期的新股交易进行重点监控
深交所消息，10月28日至11月1日，深交所共对218起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对上市初期的新股交易进行重点监控；共对 18 起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会 2 起涉嫌违法违规案件线索。
北交所上市公司成绩单出炉：前三季度，北交所公司合计实现营业收入1221.84亿元
11月1日，北交所发布上市公司2024年前三季度经营情况分析，截至2024年10月31日，北交所256家上市公司均完成2024年三季报披露。数据显示，2024年前三季度，北交所公司合计实现营业收入1221.84亿元，实现归母净利润78.79亿元。其中，149家公司营业收入实现同比增长，27家公司营收同比增幅超30%，20家公司营业收入超过10亿元；214家公司实现盈利，盈利面83.59%，106家净利润同比增长，26家净利润同比增幅超50%，13家公司净利润过亿元。同时，部分公司出现边际改善信号，43.35%的公司第三季度营业收入环比增长，41.40%的公司归母净利润环比增长，47家公司归母净利润环比增长超过50%。10家公司第三季度较上季度扭亏为盈，14家公司亏损金额较上季度减少。市场人士指出，在国家一系列稳增长、保民生、促消费政策的有力支撑下，北交所上市公司经营业绩整体稳健，部分公司第三季度呈现边际修复的积极态势，业绩指标出现积极变化。(证券时报)
证监会：对锦州港处以800万元罚款对徐健、刘辉采取10年市场禁入措施
证监会发布行政处罚决定书(〔2024〕96号)。经查明，锦州港存在以下违法事实：锦州港为了做大收入和利润、满足银行贷款需求，与大连和境、上海银鸿、宁波朗逸、宁波百荣、重庆岳城川聚、上海盛辙、舟山丰聚益尚等七家公司开展无商业实质的贸易业务。锦州港披露的2018年至2021年年度报告存在虚假记载。证监会决定：对锦州港股份有限公司责令改正，给予警告，并处以800万元罚款；对徐健(时任锦州港董事长)、刘辉(时任锦州港副董事长)给予警告，并分别处以400万元罚款；对鲍晨钦、李挺、宁鸿鹏给予警告，并分别处以200万元罚款；对曹成给予警告，并处以100万元罚款。徐健、刘辉违法行为恶劣，违法情节较为严重，依据规定，证监会决定对徐健、刘辉采取10年市场禁入措施。
上交所发布《上海证券交易所进一步深化“开门办审核、开门办监管、开门办服务”工作十条》
