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时间：2020-09-10 18:37:19来源：红商网
具体来看，该问询函涉及到：蚂蚁集团股权结构、董监高基本情况，包括控制权、报告期内股权变动等；业务模式、监管环境和合规经营，以及数据共享协议与数据安全的挑战，尤其是与阿里巴巴的业务关联性；蚂蚁集团的独立性，与阿里巴巴和竞争同业的关系；营收构成及收入、成本费用变动等诸多问题。
值得注意的是，在上述方面问题中，此次披露信息中，对于外界关注的蚂蚁集团实控人，部分董监高如独立董事胡祖六任职资格，业务模式面临的监管合规风险，数字金融科技平台业务收入激增及原因，数据安全与数字资产治理，与阿里巴巴集团及集团生态系统内其他业务板块的关联交易和独立性等等，均做到了有问有答。券商中国记者结合问询函全文，梳理出十大关键词：
8月25日晚间披露的招股书显示，蚂蚁集团持股5%以上的股东，分别为杭州君瀚股权投资合伙企业（持股29.86%，简称君瀚）、杭州君澳股权投资合伙企业（持股20.66%，简称君澳）以及阿里巴巴集团（持股32.65%）；此外，股东名单中还有多个险资和产业基金。
此次问询显示，马云为蚂蚁集团实际控制人，通过杭州云铂控制杭州君瀚及杭州君澳持有蚂蚁集团50.5177%的股份。但是，阿里巴巴（09988）并非控股股东（无论是普通决议还是特别决议均不享有否决权），且阿里巴巴集团实行合伙人提名及委任董事候选人，一人一票决定，马云不实际控制阿里巴巴。也因此，蚂蚁集团和阿里巴巴集团并非受同一个实控人控制，“间接控股股东阿里巴巴集团也不控制蚂蚁集团”，“不存在通过实际控制人的认定规避同业竞争要求的情况”。
在今年8月份，也即蚂蚁集团官宣拟上市之后， 马云将其持有的杭州云铂（注：杭州云铂为杭州君瀚及君澳的普通合伙人及执行事务合伙人）合计66%的股权平均转让给阿里巴巴高管井贤栋、胡晓明及蒋芳，被监管问询该次转让的背景、原因、定价依据及合理性、是否履行了完备的法律程序。蚂蚁回复中显示，杭州云铂自身不享有任何来源于发行人股份的经济利益，根据第三方评估，截至2019年年底，杭州云铂股东全部权益账面价值1017万元。
此次问询函进一步披露了蚂蚁集团执行董事长井贤栋领衔下的高管团队。除了为外界所知的胡晓明（执行董事、首席执行官）、倪行军（执行董事、首席技术官） ，还有近期新加入的三位高管：
近期为市场关注的胡祖六蚂蚁集团独立董事任职资格（今年8月起担任），受到监管问询，要求说明春华秋实（天津）股权投资管理有限公司的股权结构，胡祖六是否直接或间接持有发行人股份、是否具备独立董事任职资格？
从回复内容看，胡祖六2011年至今为春华资本集团创始人及董事长；春华秋实（天津）股权投资管理有限公司由明德春华（天津）资产管理有限公司持股100%，明德春华（天津）资产管理有限公司由自然人胡元满持股 99.95%、 王学清持股 0.05%，而春华秋实（天津）股权投资管理有限公司作为基金管理人的主体持有蚂蚁集团股份。
回复中称，“截至本回复出具之日，胡祖六先生未直接持有发行人股份，亦未通过其控制 的任何实体持有发行人股份，其近亲属控制的实体持有的发行人股份不超过1%。”
回复中称，根据胡祖六签署的《独立董事调查问卷》《独立董事补充调查问卷》《调 查表》以及《独立非执行董事确认函》，其具备独立董事任职资格；而且，胡祖六不存在按照《关于在上市公司建立独立董事制度符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引（修订稿）》 的相关规定的不符合独立董事任职资格的情况，故“综上，胡祖六备独立董事任职资格。”
根据招股书披露，经济受益权激励计划项下（包括已授予及未授予的部分） 的经济利益所对应蚂蚁集团股份合计 30.79 亿股。上述股份中约92%股份对应的经济利益已经授予被激励员工。
蚂蚁集团制定的上市后实施的A股限制性股票激励计划的授予对象，“包括但不限于发行人授予限制性股票时在上述实体任职的 董事、高级管理人员、中层管理人员及技术骨干、基层管理人员及技术人员、顾 问，以及公司董事会确定的需要激励的其他人员。上市后 H 股激励计划的激励对象为发行人董事会认为需要激励的蚂蚁集团、 蚂蚁集团的子公司以及届时适用法律法规允许的实体的董事、监事、员工和顾问。”
【资料图】 指股网获悉，截至10月25日，恒生指数夜期(10月)收报15104点，跌30点或0.198%，低水77点。未平仓合约总数为134614张，减少24452张。未平仓合约净数...
