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时间：2021-03-21 14:09:48来源：经济日报-中国经济网
文/经济日报-中国经济网记者韩艺嘉
随着补充资本金压力不断加剧，多家券商陆续披露了融资公告。继中信证券发布配股预案之后，红塔证券（601236.SH）时隔一年的配股事项也有了最新进展。3月8日，红塔证券发布公告称其配股申请获证监会核准批复。
红塔证券于2019年7月5日登陆上交所主板，募集资金总额为12.59亿元，全部用于补充公司资本金。上市8个月，2020年3月30日，红塔证券便发布了此次配股预案。
预案显示，红塔证券拟按每10股配售不超3股的比例向全体股东配售10.9亿股新股，募集资金总额预计不超过人民币80亿元。
扣除发行费用后，红塔证券计划将此次募资分别用于发展FICC业务、发展资本中介业务、增加投行业务资金投入、设立境外子公司及多元化布局、加大信息技术系统建设投入、其他营运资金安排。其中，发展FICC业务拟投入金额不超过40亿元，占募资总额一半。
红塔证券配股获通过，却受到了投资者“脚投票”。3月8日至3月10日，该股连跌3日，跌幅分别为0.69%、3.96%、1.45%，市值3日蒸发31.61亿元。
而笔者一览红塔证券近期股价走势发现，该股于去年7月14日盘中创下阶段最高价26.99元，于今年2月9日盘中创下阶段最低价13.42元，除了整体呈下降趋势外，股价于7个月内腰斩。
在笔者看来，红塔证券如此的市场表现有多重原因。
去年7月1日，红塔证券因开展债券交易业务中存在三项问题，收到证监会警示函。证监会指出的三项问题分别为：信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；债券交易询价活动留痕不到位。
同年9月7日，中国证券业协会发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2020年第7号)》，决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象红塔证券股份有限公司自营账户列入限制名单，开始日期为2020年9月8日，截至日期为2021年3月7日。
此外，去年12月21日，红塔证券还因廉洁问题被云南证监局采取责令改正措施。云南证监局指出，红塔证券存在4项违规行为：廉洁从业内部控制相关制度不完善，未覆盖结算、交割业务种类、环节；公司董事会未制定廉洁从业管理目标；在员工离职办理流程中，未对其廉洁从业情况予以考察评估；公司未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作。
而在股价“跌跌不休”的同时，红塔证券却遭到股东“清仓”减持。今年1月4日公告显示，红塔证券股东云南白药自2020年7月28日至2020年12月31日，累计减持股份4711.37万股，占公司股本总数的1.30%，减持价格区间为15.58至23.35元/股，减持套现8.58亿元。
