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时间：2020-06-25 20:10:39来源：融易新媒体
事实上，不只中信证券，近年来，多家券商均有撤销营业部的动作。对此，该券商人士也表示，互联网金融已然兴起，券商经纪业务利润率低迷，线下营业部作用有所减弱。
而对营业部的风控管理，也考验着中信证券风险管理能力。
据媒体报道，2019年年底至2020年四五月份，中信证券潍坊鸢飞路营业厅业务员张某用假公章涉嫌违法集资诈骗六七千万元。
报道称，有投资者反映，张某曾系该营业部优秀员工，假公章使用长达四五年之久。对此，有投资者认为，中信证券在这件事上存在监管失责，应为客户的损失承担责任。
就此，中信证券在回应记者采访时称，关于张某个人涉嫌违法犯罪事件，中信证券（山东）公司已第一时间向公安机关报案。目前，公安机关已经立案。中信证券（山东）公司将积极配合公安机关侦办。
除此之外，中信证券上海分公司员工则因踩踏“飞单”“红线”而受到上海证监局的警示。
2020年4月1日，上海证监局对中信证券上海分公司员工杨某某出具的警示函显示，杨某某向客户推荐非中信证券发行或代销的金融产品，且参与了部分产品的销售过程，该行为违反《证券经纪人管理暂行规定》相关规定。
除了收到警示函外，杨某某还被记入了证券期货市场诚信档案。
不仅如此，记者注意到，2020年4月10日，北京证监局对中信证券北京紫竹院路营业部下发监管函。函中指出，该营业部存在三项违规行为。
其中包括，第一，多名客户开户资料重要信息填写缺失、未对高龄客户职业信息填写异常进行核实、同一客户同日填写的两份信息登记材料内容不一致、测评打分加总错误导致评级结果出现偏差等问题。
第二，未按规定向北京证监局报告营业部负责人孙某某任职情况。
第三，无法提供营业场所计算机设备及对应媒介访问控制地址（MAC地址）的登记记录变更及历史登记数据。
北京证监局表示，上述行为违反了《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》等法律法规的相关规定，反映出营业部内部控制不完善。
为此，该营业部被责令限期改正，完善内部控制机制，做好开户审核、人员任免备案、客户适当性管理工作，切实加强异常交易监控，防止营销人员在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为。
而就在不久前的5月15日，《中国经营报》曾报道《中信证券董事长张佑君被限制高消费》一事。记者了解到，此事也系中信证券广州番禺路万达广场营业部对客户资料审核不严所引发，从而使中信证券与其法定代表人遭遇了“限高”风波。不过，目前，深圳前海合作区人民法院网站关于“张佑君被限制高消费”的页面已经被取消。
陷不正当竞争
中信证券在部分非金融企业债务融资工具项目招标过程中，中标承销费率远低于市场正常水平，属不正当竞争行为，对市场正常秩序造成不良影响。
2020年5月，交易商协会公告称，中信证券在部分非金融企业债务融资工具项目招标过程中，中标承销费率远低于市场正常水平，预计承销费收入明显低于两家机构核算的业务开展平均成本。经自律处分会议审议，其不正当竞争行为，违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等相关规定，对市场正常秩序造成不良影响。
不仅如此，2020年4月，中信证券还中标海南省发展控股有限公司公开选聘发行中期票据主承销商，但根据海南股权交易中心的公告，中信证券本次承销费率仅为十万分之三。
2020年6月4日，中信证券披露了5月份财务数据简报，母公司当月实现营业收入10.24亿元，环比下滑69.12%，实现净利润4.04亿元，环比下滑74.06%。
在同行业的对比中，中信证券常年稳居行业第一，5月份业绩下滑，一路跌至同行业第六名。而中信证券曾收购未果的广发证券则取而代之，融易新媒体，以17.12亿元营业收入、8.95亿元净利润的成绩位列第一。
2019年财报显示，中信证券营收总额431.40亿元、归母净利润122.29亿元，连续15年稳居榜首，但其中一些业务已经出现了业绩下滑的情况。
中信证券经纪类业务小幅下滑，财报显示，2019年经纪业务净收入74.25亿元，同比下降0.05%。其中，境外佣金收入为21.8亿元，同比下降约20%；境外业务收入同比下降8.44%，毛利率为-6.83%，同比减少27.18个百分点。
