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时间：2020-06-23 11:25:13来源：融易新媒体
尽管国泰君安（香港）在2016年7月察觉到210宗因系统故障而未能及时侦测到的潜在虚售交易，但直至七个月后的2017年2月，国泰君安（香港）才向香港证监会汇报该210宗交易。
“上述调查结果令证监会认为，国泰君安的行为显示其没有遵从《打击洗钱及恐怖分子资金筹集（金融机构）条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》、《内部监控指引》及《操守准则》下的监管规定。”香港证监会表示。
其进一步表示，在决定上述纪律处分时，香港证监会已考虑到，有多项与打击洗钱及恐怖分子资金筹集相关的缺失，而当时国泰君安（香港）正处理大量或大额的第三者资金转帐；尽管交易模式监控系统的故障主要归因于第三方供应商，但国泰君安（香港）未有侦测到虚售交易的情况持续了两年以上，期间大约有590宗潜在的虚售交易没有被发现等。
