融易新媒体
快捷导航 融易新媒体

经济

热点追踪

自媒体

主页 > 财经 > 理财 >

国内新闻头条: 交通银行江苏分行基金销售业务存问题 被责令改正

时间:2020-01-02 09:22:44来源:融易新媒体

交通银行江苏分行基金销售业务存问题 被责令改正...

  新浪财经讯 12月24日,江苏证监局披露对交通银行股份有限公司江苏省分行采取责令改正措施的决定。

  江苏证监局对交通银行股份有限公司江苏省分行的基金销售业务进行了现场检查。经查,该分行基金销售业务存在以下问题:

  一、个金条线中多名客户经理没有基金销售资格但有基金销售记录,且获得基金销售业务收入。违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条的规定。

  二、交易记录中存在基金投资人购买高于其风险承受能力基金产品的记录,但未对上述投资者进行特别的书面风险警示。违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第十九条的规定。

  三、基金投资人通过交通银行手机app购买基金产品时,未对投资者进行风险警示,未告知投资者适当性匹配情况。违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条的规定。

  依据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,决定对该分行采取责令改正的的行政监督管理措施。

融易新媒体
标签:
基金销售,证券期货,分行,管理办法,投资者 
近期热点

最新消息:汤定元院士逝世 个人简历及科学成就回顾 06-04

最新消息:咖啡引发动脉硬化?伦敦大学新研究结果出炉 06-06

融易媒体:高中生发明避难产品 一款面包保质期可长达3年 07-09

今日新鲜事:国产汽车品牌排行榜2019新排名:解读中国车企销量 08-20

今天新闻头条:高晓松卸任阿里巴巴 阿里音乐董事长由朱顺炎接 10-24

热门文章
热点 热点追踪 网站首页 热点 观点