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时间：2021-01-10 03:01:22来源： 中国经济网
中国经济网北京1月8日讯 国家外汇管理局青海省分局网站近日公布的行政处罚决定书（格汇〔2020〕10号）显示，中国银行股份有限公司（简称“中国银行”，601988.SH）格尔木分行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的违法事实，违反了《个人外汇管理办法》第六条（中国人民银行令〔2006〕第3号）、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》(汇综发〔2014〕95号)第一条。依据《外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十八条第二款，国家外汇管理局格尔木市支局对该分行责令改正，给予机构警告，并处1万元人民币的罚款。
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕1号）显示，中国银行西宁市城北支行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料；在办理经常项目资金收付时，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查2宗违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》(汇综发〔2014〕95号)第一条；《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第三十四条及《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第三十条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项和第四十七条第（一）项，国家外汇管理局青海省分局对该支行警告,罚款9万元。
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕2号）显示，中国银行西宁市城中支行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》(汇综发〔2014〕95号)第一条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项，国家外汇管理局青海省分局对该支行警告,罚款2万元。
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕3号）显示，中国银行西宁市分行在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》(汇综发〔2014〕95号)第一条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项，国家外汇管理局青海省分局对该分行警告,罚款2万元。
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕4号）显示，中国银行湟中县支行在办理经常项目资金收付时，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第三十四条及《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第三十条。依据《外汇管理条例》第四十七条第（一）项，国家外汇管理局青海省分局对该支行罚款8万元。
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕6号）显示，中国银行青海省分行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料；在办理经常项目资金收付时，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查2宗违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》(汇综发〔2014〕95号)第一条；《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第三十四条及《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第三十条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项和第四十七条第（一）项，国家外汇管理局青海省分局对该分行警告，罚款13万元。
行政处罚决定书（青汇检罚〔2020〕7号）显示，中国银行大通县支行存在未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的违法事实，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第六条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第六条和《国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知》(汇综发〔2014〕95号)第一条。依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）项，国家外汇管理局青海省分局该支行处以警告。
