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时间：2020-07-28 09:29:17来源：融易新媒体
客户司理无资质销售基金，融易新媒体，推销高风险产物却不给客户风险提示……克日，鹏华中证银行生意业务型开放式指数证券投资基金发布了本年二季度陈诉，却意外牵出交通银行江苏省分行基金销售业务各种违规乱象。
在鹏华中证银行生意业务型开放式指数证券投资基金的季度陈诉中，要列出基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否呈现被禁锢部分立案观测的环境。按照披露的信息看，交通银行江苏省分行存在违规销售基金的环境。
2019年12月24日，证监会宣布关于对交通银行股份有限公司江苏省分行采纳责令纠正法子的抉择。江苏证监局对分行的基金销售业务举办了现场查抄。经查，分行基金销售业务存在以下问题：个金条线中多名客户司理没有基金销售资格但有基金销售记录，且得到基金销售业务收入，违反了《证券投资基金销售打点步伐》（证监会令第91号）第五十七条的划定；生意业务记录中存在基金投资人购置高于其风险遭受本领基金产物的记录，但未对上述投资者举办出格的书面风险警示，违反了《证券期货投资者适当性打点步伐》（证监会令第130号）第十九条的划定；基金投资人通过交通银行手机App购置基金产物时，未对投资者举办风险警示，未奉告投资者适当性匹配环境，违反了《证券期货投资者适当性打点步伐》第二十三条的划定。依据《证券投资基金销售打点步伐》第八十七条、《证券期货投资者适当性打点步伐》第三十七条的划定，江苏证监局抉择对交通银行江苏省分行采纳责令纠正的行政监视打点法子。交通银行江苏省分行应对上述问题举办整改，并于收到抉择之日起30天内向江苏证监局提交书面整改陈诉，江苏证监局将视环境举办查抄验收。
据相识，该分行的行长林骅于2018年8月成为其法定代表人。停止去年11月末，交通银行江苏省分行国际条线完成手续费佣金及生意业务型净收入金额超3亿元，同比增长19.14%，打算完成率107.40%，排名系统第三。相关人士称，有如此精采的业绩，该分行行长林骅也该落实合规策划理念，不能靠游走于灰色地带实现业务增长，究竟晋升客户满足度才是最要害的。
江南时报全媒体记者 王琦
