快捷导航 
时间：2020-06-13 17:55:28来源：融易新媒体
创业板上市公司持续监管办法（试行）
第一条 为了规范企业股票、存托凭证及其衍生品种在深圳
证券交易所（以下简称交易所）创业板上市后相关各方的行为，
支持引导企业更好地发展，保护投资者合法权益，根据《中华人
民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司
法》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或
存托凭证试点若干意见的通知》以及相关法律法规，制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）
根据《证券法》等法律法规、本办法和中国证监会其他相关规定，
对创业板上市公司（以下简称上市公司）及相关主体进行监督管
理。
中国证监会其他相关规定与本办法规定不一致的，适用本办
法。
第三条 交易所根据《证券交易所管理办法》、本办法等有关
规定，建立以股票上市规则为中心的创业板持续监管规则体系，
在持续信息披露、股份减持、并购重组、股权激励、退市等方面
制定具体实施规则。上市公司应当遵守交易所持续监管实施规则。
第四条 上市公司应当保持健全、有效、透明的治理体系和
监督机制，保证股东大会、董事会、监事会规范运作，督促董事、
监事和高级管理人员履行忠实、勤勉义务，保障全体股东合法权
利，积极履行社会责任，保护利益相关者的基本权益。
第五条 上市公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，规
— 1 —范行使权利，严格履行承诺，维持公司独立性，维护公司和全体
股东的共同利益。
第六条 上市公司应当积极回报股东，根据自身条件和发展
阶段，制定并执行现金分红、股份回购等股东回报政策。
第七条 上市公司设置表决权差异安排的，应当在公司章程
中规定特别表决权股份的持有人资格、特别表决权股份拥有的表
决权数量与普通股份拥有的表决权数量的比例安排、持有人所持
特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围、特别表决权
股份锁定安排及转让限制、特别表决权股份与普通股份的转换情
形等事项。公司章程有关上述事项的规定，应当符合交易所的有
关规定。
上市公司应当在定期报告中持续披露特别表决权安排的情
况；特别表决权安排发生重大变化的，应当及时披露。
交易所应当对存在特别表决权股份公司的上市条件、表决权
差异的设置、存续、调整、信息披露和投资者保护事项制定有关
规定。
第八条 上市公司的控股股东、实际控制人应当配合上市公
司履行信息披露义务，不得要求或者协助上市公司隐瞒应当披露
的信息。
第九条 上市公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即
披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情
人已书面承诺保密的，上市公司可以暂不披露，但最迟应当在该
重大事项形成最终决议、签署最终协议或者交易确定能够达成时
对外披露；已经泄密或者确实难以保密的，上市公司应当立即披
— 2 —— 3 —
露该信息。
第十条 上市公司应当结合所属行业的特点，充分披露行业
经营信息，尤其是针对性披露技术、产业、业态、模式等能够反
映行业竞争力的信息，便于投资者合理决策。
第十一条 上市公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、
经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。
上市公司尚未盈利的，应当充分披露尚未盈利的成因，以及
对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、
战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响。
第十二条 除依法需要披露的信息之外，上市公司和相关信
息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有
关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
上市公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，
通俗易懂，上市公司不得利用该等信息不当影响公司股票价格，
并应当按照同一标准披露后续类似信息。
第十三条 上市公司和相关信息披露义务人确有需要的，可
以在非交易时段对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始
前披露相关公告，不得以新闻发布或者答记 者问等形式代替信息
披露。
第十四条
上市公司和相关信息披露义务人适用中国证监
会、交易所相关信息披露规定，可能导致其难以反映经营活动的
实际情况、难以符合行业监管要求或者公司注册地有关规定的，
可以依照相关规定暂缓适用或者免于适用，但是应当充分说明原
因和替代方案。中国证监会、交易所认为依法不应当调整适用的，上市公司和相关信息披露义务人应当执行相关规定。
第十五条 股份锁定期届满后，上市公司控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员及其他股东减持首次公开发行
前已发行的股份（以下简称首发前股份）以及上市公司向特定对
象发行的股份，应当遵守交易所有关减持方式、程序、价格、比
例以及后续转让等事项的规定。
第十六条 上市时未盈利的上市公司，其控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员所持首发前股份的锁定期应当
适当延长，具体期限由交易所规定。
第十七条 上市公司存在重大违法情形，触及重大违法强制
退市标准的，融易新媒体，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员应当遵守交易所相关股份转让的规定。
第十八条 上市公司实施重大资产重组或者发行股份购买资
产的，标的资产所属行业应当符合创业板定位，或者与上市公司
处于同行业或者上下游。
