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时间：2024-05-05 10:05:01来源：互联网
一日内，多家券商遭罚，体现出监管“长牙带刺”、有棱有角的态度。算上前述罚单，4月份以来，已有10余家券商及营业部遭罚，20余位相关从业人员也领了罚单。
值得一提的是，中信证券、华泰证券、中信建投、中金公司、海通证券、银河证券等头部券商都已遭开具罚单。
违规类型方面，跟合规风控方面存在违规行为有关的罚单最多，其次是投行业务，融易新媒体消息，以定增项目和债券承销为主。涉及的业务方面，罚单既覆盖经纪、投行、自营、信用等传统业务，场外期权、海外业务也在列。
与此同时，针对违规事项，不仅涉事机构会领罚，相关责任人也难辞其咎。比如，4月26日，河南证监局挂出8张罚单，剑指中原证券存在五大违规情形，7位相关负责人也领罚。
