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时间：2020-11-15 15:03:33来源： 每日经济新闻
日前，宁波证监局公告显示，韵升控股作为宁波韵升30%以上已发行股份的股东，未按规定履行发出收购要约义务，利用机构账户交易宁波韵升。宁波证监局对韵升控股责令改正，给予警告，并处以440万元罚款；对负责人员竺韵德、朱建康给予警告，并分别处以25万元罚款。
宁波证监局表示，上述违法事实，有相关人员询问笔录、证券账户资料、银行账户资料等证据证明，足以认定。 董事长被罚 宁波证监局表示，上述违法事实，有相关人员询问笔录、证券账户资料、银行账户资料等证据证明，足以认定。 宁波证监局认为，韵升控股的上述行为违反了《证券法》第八十条、第八十八条、第九十三条的规定，构成了《证券法》第二百零四条、第二百零八条第一款、第二百一十三条所述违法行为。对于韵升控股的相关违法行为，时任韵升控股法定代表人、董事长（2018年5月起兼任总经理）竺韵德是直接负责的主管人员，时任韵升控股副总经理（2018年5月起改任董事）朱建康是其他直接责任人员。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零四条、第二百零八条第一款、第二百一十三条的规定，宁波证监局决定： 一、对韵升控股集团有限公司责令改正，给予警告，并处以440万元罚款，其中对利用他人账户买卖证券行为和未依法履行发出收购要约义务行为分别处以罚款20万元，对限制转让期限内买卖证券行为处以罚款400万元； 二、对竺韵德给予警告，并处以25万元罚款； 三、对朱建康给予警告，并处以15万元罚款。 前三季度净利1.41亿元 公开资料显示，宁波韵升专业从事稀土永磁材料的研发、制造和销售。公司在宁波、包头、北京及青岛拥有四个生产基地，坯料生产、机械加工及表面处理能力进一步提升，具有年产坯料10000吨的生产能力，是国内主要的稀土永磁材料制造商之一。
融易资讯网（www.ironge.com.cn），宁波韵升股价约在8-10元这一区间整理，而后，其股价却一路下跌，在2018年10月跌至4.01元。直至2019年5月方有起色，韵升控股正是抓出了这段时机迅速出货。
决定书显示，“宁波乾浩”证券账户、“宁波龙象”证券账户的开户手续均由韵升控股安排员工办理，两账户交易“宁波韵升”的决策均由韵升控股作出，资金均来源于韵升控股，盈亏均由韵升控股承担。经计算，“宁波龙象”证券账户盈利208.35万元，“宁波乾浩”证券账户亏损7757.22万元，两账户合计亏损7548.87万元。
