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时间：2024-06-19 00:56:46来源：新媒体
早在今年2月，证监会就重拳出手，依法决定对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。
今年5月，证监会在2023年执法情况综述中指出，坚持“申报即担责”。证监会强调，对于涉嫌存在重大违法违规行为的发行人和中介机构、即使撤回发行上市申请，坚持一查到底，杜绝“带病申报”、“病从口入”，从源头上提高上市公司质量。
可以预见的是，发行上市监管领域将会出现越来越多的资格类处罚。公开资料显示，自完整注册制实施以来，深交所于2024年1月对再融资发行人思创医惠予以5年不接受申请文件的纪律处分、4月对IPO发行人晶宇环境予以3年不接受申请文件的纪律处分。
Wind数据显示，2024年以来，已有198个IPO项目为主动撤回而遭交易所终止。上述项目中，中信证券担任保荐券商的项目共计20家、中金公司16家、海通证券15家、中信建投13家、华泰联合证券10家、民生证券8家、东方证券6家。（思维财经出品）■
